Bỏ qua nội dung

Chính sách xung đột lợi ích

Bối cảnh và Nghĩa vụ

 Khi xem xét nghĩa vụ của một người với tư cách là giám đốc, cán bộ hoặc thành viên của Quỹ Lucile Packard vì Sức khỏe Trẻ em (gọi tắt là “Quỹ”), điều quan trọng là phải hiểu được địa vị công cộng đặc biệt của Quỹ và các nghĩa vụ kèm theo.

Quỹ đã chính thức được cấp quy chế miễn thuế là một "tổ chức từ thiện công cộng" vào năm 1996. Do đó, Quỹ được hưởng các đặc quyền của một quỹ tín thác công cộng, dựa trên giả định rằng Quỹ sẽ tối ưu hóa việc sử dụng các nguồn lực được miễn thuế của mình vì lợi ích trực tiếp của công chúng. Quỹ có trách nhiệm chứng minh rằng mình đáp ứng tiêu chuẩn này, và do đó, xứng đáng được tiếp tục hưởng các đặc quyền của quy chế từ thiện công cộng.

Khi phân phối nguồn lực của Quỹ cho cộng đồng dưới hình thức tài trợ và gây quỹ thay mặt cho Bệnh viện Nhi Lucile Salter Packard tại Stanford (“LPCH”) và các chương trình nhi khoa tại Trường Y Đại học Stanford (“SOM”), nghĩa vụ tối cao của các giám đốc, cán bộ và nhân viên là bảo vệ uy tín, tính chính trực và sự công bằng của Quỹ trong việc giải quyết các vấn đề mà Quỹ giải quyết, cũng như các cộng đồng và tổ chức nhận tài trợ mà Quỹ hợp tác với tư cách là nhà tài trợ để cải thiện sức khỏe trẻ em. Điều này đòi hỏi các hành động của giám đốc, cán bộ và nhân viên, cũng như các quyết định mà họ đưa ra, phải luôn được thúc đẩy bởi lợi ích tốt nhất của Quỹ chứ không phải của các tổ chức, mục tiêu, nhóm dân cư hay hệ tư tưởng khác.

Vấn đề xung đột lợi ích rất đáng lưu ý vì các giám đốc, cán bộ và nhân viên của Quỹ thường là những cá nhân năng động trong cộng đồng, với nhiều lĩnh vực quan tâm và tham gia cá nhân cũng như chuyên môn. Việc Quỹ phải đưa ra quyết định về một tổ chức hoặc hoạt động mà giám đốc, cán bộ hoặc nhân viên có lợi ích tài chính cá nhân hoặc mối quan hệ bên ngoài thể hiện xung đột thực tế, tiềm ẩn hoặc được nhận thức là điều không thể tránh khỏi.

Theo đó, điều quan trọng là các giám đốc, cán bộ và nhân viên của Quỹ, cả với tư cách cá nhân lẫn tập thể, phải áp dụng các tiêu chuẩn ứng xử và hành vi được thiết kế để bảo vệ tính toàn vẹn của các quy trình ra quyết định của Quỹ, đồng thời duy trì chất lượng, sự công bằng và tính minh bạch trong các quy trình phát triển, đánh giá, tài trợ và giám sát chương trình của Quỹ, cũng như các giao dịch tài chính khác. Chính sách này được thiết kế để hỗ trợ các giám đốc của Quỹ hoàn thành nghĩa vụ ủy thác của họ đối với Quỹ.

ĐIỀU 1

MỤC ĐÍCH 

  • Tài chính Xung đột quan tâmMục đích của Chính sách xung đột lợi ích này là bảo vệ lợi ích của Quỹ khi Quỹ dự định tham gia vào một giao dịch hoặc thỏa thuận có thể mang lại lợi ích cá nhân cho một “người không đủ điều kiện” hoặc có thể dẫn đến một giao dịch lợi ích vượt mức hoặc một giao dịch tự giao dịch.
  • Liên kết Xung đột quan tâm. Ngoài việc tránh xung đột lợi ích tài chính, ban lãnh đạo Quỹ còn có nghĩa vụ trung thành với Mỗi quyết định do Hội đồng quản trị đưa ra phải được thực hiện một cách thiện chí và theo cách mà Hội đồng quản trị tin là vì lợi ích tốt nhất của Quỹ, bất chấp thực tế là thành viên Hội đồng quản trị (hoặc gia đình của thành viên đó):

(a) cũng có thể hành động với tư cách là người được ủy thác đối với các tổ chức phi lợi nhuận khác mà Quỹ có thể tương tác theo một cách nào đó, hoặc (b) có thể có lợi ích chuyên môn trực tiếp trong kết quả của một quyết định cụ thể của Quỹ.

ĐIỀU 2

CHÍNH SÁCH 

  • Giao dịch với Người không đủ tư cách hoặc Giám đốc quan tâm. Quỹ sẽ không tham gia vào bất kỳ giao dịch nào với “người không đủ tư cách” hoặc “giám đốc quan tâm”, ngoại trừ khi tuân thủ Quy trình thẩm định được đính kèm với Chính sách này như Phụ lục A.
  • Liên kết Xung đột. Bất kỳ giám đốc hoặc cán bộ nào của Quỹ có “xung đột liên kết” (như được định nghĩa trong Mục 4 bên dưới) phải tiết lộ xung đột đó và Hội đồng quản trị sẽ hành động liên quan đến xung đột đó theo Quy trình thẩm định kèm theo Chính sách này như Phụ lục A.

ĐIỀU 3

ĐỊNH NGHĨA

  • Bị loại Người. Đối với mục đích của Chính sách này, “người bị loại” là bất kỳ người nào sau đây:
  • Một thành viên của Hội đồng quản trị của Quỹ (“Hội đồng quản trị”);
  • Thành viên của bất kỳ ủy ban nào của Hội đồng quản trị;
  • Chủ tịch kiêm Tổng giám đốc điều hành, Giám đốc tài chính của Quỹ hoặc bất kỳ ai nắm giữ bất kỳ quyền hạn hoặc trách nhiệm nào của các chức vụ này, bất kể chức danh;
  • Bất kỳ cá nhân nào khác có vị trí có thể thực hiện ảnh hưởng đáng kể đến các hoạt động của Quỹ hoặc đã từng ở vị trí như vậy bất kỳ lúc nào trong thời hạn năm năm kết thúc vào ngày giao dịch được đề xuất thực hiện giữa cá nhân đó và Quỹ;
  • Vợ/chồng hoặc bạn đời chung sống; cha/mẹ, con cái hoặc anh/chị/em ruột; cha/mẹ kế, con riêng, anh/chị/em cùng cha khác mẹ; mẹ chồng, bố chồng, con dâu, anh/em chồng hoặc chị/em dâu; ông/bà hoặc cháu, hoặc vợ/chồng hoặc bạn đời chung sống của ông/bà hoặc cháu của bất kỳ cá nhân nào được mô tả trong các tiểu mục (a) đến (d) ở trên; và
  • Bất kỳ pháp nhân nào mà hơn 35% tổng quyền biểu quyết (trong trường hợp của một công ty), lợi nhuận (trong trường hợp của một quan hệ đối tác) hoặc lợi ích có lợi (trong trường hợp của một quỹ tín thác) thuộc sở hữu của những người được mô tả trong các tiểu mục (a) đến (e).
  • Giám đốc quan tâm. Đối với mục đích của Chính sách này, “giám đốc có liên quan” là Giám đốc có lợi ích tài chính đáng kể trong một giao dịch hoặc thỏa thuận mà Quỹ được đề xuất là Nếu vợ/chồng hoặc bạn đời chung sống của Giám đốc có lợi ích tài chính đáng kể trong giao dịch hoặc thỏa thuận, thì Giám đốc đó là “giám đốc có liên quan”.
  • Lợi ích tài chính. Một người có lợi ích tài chính nếu người đó, trực tiếp hoặc gián tiếp, thông qua kinh doanh, đầu tư hoặc gia đình:
  • quyền sở hữu hoặc quyền đầu tư vào bất kỳ thực thể nào mà Quỹ có giao dịch hoặc thỏa thuận;
  • một thỏa thuận bồi thường với Quỹ;
  • một thỏa thuận bồi thường với bất kỳ tổ chức hoặc cá nhân nào mà Quỹ có giao dịch hoặc thỏa thuận;
  • quyền sở hữu tiềm năng hoặc quyền đầu tư vào bất kỳ tổ chức hoặc cá nhân nào mà Quỹ đang đàm phán giao dịch hoặc thỏa thuận; hoặc
  • một thỏa thuận bồi thường tiềm năng với bất kỳ tổ chức hoặc cá nhân nào mà Quỹ đang đàm phán giao dịch hoặc

Bồi thường bao gồm thù lao trực tiếp và gián tiếp, cũng như quà tặng hoặc ưu đãi. Lợi ích tài chính không nhất thiết là xung đột lợi ích. Xung đột lợi ích chỉ tồn tại khi được Hội đồng Quản trị xác định theo Quy trình Thẩm định.

3.4 Xung đột liên kết.

  • Một người được coi là có "xung đột liên kết" nếu người đó (i) có nghĩa vụ ủy thác đối với một tổ chức khác; (ii) có mối quan hệ chuyên môn với một tổ chức khác và Quỹ đang cân nhắc một doanh nghiệp, bên tài trợ/bên nhận tài trợ hoặc mối quan hệ khác với tổ chức đó; hoặc (iii) có lợi ích chuyên môn trực tiếp trong kết quả của một Quỹ cụ thể Một người được coi là có nghĩa vụ ủy thác đối với một tổ chức nếu người đó là thành viên hoặc cán bộ hiện tại của hội đồng quản trị của tổ chức đó, hoặc hiện đang hoạt động với tư cách lãnh đạo đối với tổ chức đó. Tư cách thành viên trong một tổ chức, nếu không có nhiều hơn, sẽ không được coi là trao nghĩa vụ ủy thác cho thành viên đó. Là cựu thành viên của hội đồng quản trị (hoặc cán bộ trước đây) sẽ không được coi là trao nghĩa vụ ủy thác đối với người đó nhưng phải được tiết lộ cho Hội đồng quản trị.
  • Bất chấp đoạn văn trên (a), các giao dịch giữa Quỹ và LPCH, Đại học Stanford, Stanford Health Care (“SHC”), Packard Children's Health Alliance (“PCHA”) hoặc các thực thể liên kết khác với Đại học Stanford thường sẽ không tạo ra xung đột liên kết, trừ khi có tác động đáng kể đến lợi ích cá nhân của Quỹ. Theo đó, các Giám đốc Quỹ đồng thời là Người ủy thác của Đại học Stanford hoặc là Giám đốc của LPCH, SHC hoặc PCHA thường có thể bỏ phiếu về các giao dịch giữa Quỹ và LPCH, SHC, PCHA hoặc Đại học Stanford. Các Giám đốc đó đang hành động với tư cách là người được ủy thác cho Quỹ khi họ bỏ phiếu với tư cách là thành viên của Hội đồng quản trị Quỹ và chỉ nên chấp thuận giao dịch đó nếu họ thấy giao dịch đó công bằng và hợp lý đối với và vì lợi ích tốt nhất của Quỹ.

ĐIỀU 4

VI PHẠM CHÍNH SÁCH XUNG ĐỘT LỢI ÍCH

 4.1 Nếu Hội đồng Quản trị (hoặc một ủy ban do Hội đồng Quản trị chỉ định) có lý do chính đáng để tin rằng một cá nhân bị loại hoặc thành viên hội đồng quản trị có liên quan đã không tiết lộ xung đột lợi ích thực tế hoặc tiềm ẩn, Hội đồng Quản trị (hoặc ủy ban đó) sẽ thông báo cho người đó về cơ sở của niềm tin đó và tạo cơ hội cho người đó giải thích về việc bị cáo buộc không tiết lộ. Nếu, sau khi nghe phản hồi của cá nhân bị loại hoặc thành viên hội đồng quản trị có liên quan và sau khi tiến hành điều tra thêm theo yêu cầu của hoàn cảnh, Hội đồng Quản trị (hoặc ủy ban đó) xác định rằng người đó đã không tiết lộ xung đột lợi ích thực tế hoặc tiềm ẩn, Hội đồng Quản trị sẽ thực hiện các biện pháp kỷ luật và khắc phục phù hợp.

ĐIỀU 5

ĐỀN BÙ

  • Bất kỳ Giám đốc nào nhận được khoản bồi thường, trực tiếp hoặc gián tiếp, từ Quỹ cho các dịch vụ đều bị cấm bỏ phiếu về các vấn đề liên quan đến mình.
  • Bất kỳ thành viên nào của ủy ban Hội đồng có thẩm quyền bao gồm các vấn đề bồi thường và nhận được bồi thường, trực tiếp hoặc gián tiếp, từ Quỹ cho các dịch vụ đều bị cấm bỏ phiếu về các vấn đề liên quan đến mình.
  • Các giám đốc và thành viên ủy ban được mô tả trong Mục 1 và 5.2 ở trên sẽ không bị cấm cung cấp thông tin cho bất kỳ ủy ban nào liên quan đến khoản bồi thường.

ĐIỀU 6

CHỨNG NHẬN HÀNG NĂM

 6.1 Mỗi Giám đốc và cán bộ chính của Quỹ, mỗi thành viên của ủy ban có quyền hạn do Hội đồng quản trị ủy quyền và mỗi nhân viên là quản trị viên phải ký hàng năm vào Tuyên bố xung đột lợi ích và Biểu mẫu công bố kèm theo Chính sách này như Phụ lục B.

ĐIỀU 7

ĐÁNH GIÁ ĐỊNH KỲ

  • Để đảm bảo Quỹ hoạt động theo cách phù hợp với mục đích miễn thuế của mình và không tham gia vào các hoạt động có thể gây nguy hiểm cho tình trạng miễn thuế của mình, các đợt đánh giá định kỳ sẽ được thực hiện. Các đợt đánh giá định kỳ, ở mức tối thiểu, phải bao gồm những nội dung sau:
  • Liệu các thỏa thuận bồi thường (bao gồm cả phúc lợi) với những người không đủ tiêu chuẩn và các giám đốc quan tâm có hợp lý hay không, dựa trên thông tin khảo sát có thẩm quyền và kết quả của giá thị trường
  • Liệu các quan hệ đối tác, liên doanh và thỏa thuận với các tổ chức quản lý có tuân thủ các chính sách bằng văn bản của Quỹ, được ghi chép đúng cách, phản ánh khoản đầu tư hoặc thanh toán hợp lý cho hàng hóa và dịch vụ, các mục đích miễn thuế khác và không dẫn đến việc kiếm lời, lợi ích cá nhân không được phép, giao dịch lợi ích vượt mức hoặc tự giao dịch hay không
  • Khi tiến hành các đợt đánh giá định kỳ như đã nêu ở trên, Quỹ có thể nhưng không nhất thiết phải sử dụng chuyên gia bên ngoài. Nếu sử dụng chuyên gia bên ngoài, việc sử dụng họ sẽ không làm giảm trách nhiệm của Hội đồng quản trị trong việc đảm bảo các đợt đánh giá định kỳ được tiến hành.

Phụ lục A

THỦ TỤC KIỂM TRA CHUẨN BỊ

Cuộc họp Hội đồng quản trị để xác định xem có xung đột lợi ích về tài chính hoặc liên kết hay không

  1. Người bị loại hoặc giám đốc quan tâm sẽ tiết lộ sự tồn tại của lợi ích tài chính hoặc lợi ích liên kết của mình trong giao dịch hoặc thỏa thuận được đề xuất cho Hội đồng quản trị. Người bị loại hoặc giám đốc quan tâm sẽ được trao cơ hội tiết lộ tất cả các sự kiện quan trọng liên quan đến giao dịch hoặc thỏa thuận được đề xuất cho Hội đồng quản trị.

Ngoài ra, nhân viên sẽ xác định người bị loại hoặc giám đốc quan tâm và giao dịch hoặc thỏa thuận được đề xuất. Nhân viên cũng sẽ thu thập thông tin để trình lên Hội đồng Quản trị về giao dịch hoặc thỏa thuận được đề xuất và lợi ích của người bị loại hoặc giám đốc quan tâm trong giao dịch hoặc thỏa thuận được đề xuất.

  1. Sau khi tiết lộ lợi ích tài chính hoặc lợi ích liên kết và tất cả các sự kiện quan trọng, và sau bất kỳ cuộc thảo luận nào với người bị loại hoặc giám đốc quan tâm, Hội đồng quản trị, mà không có sự tham gia hoặc bỏ phiếu của người bị loại hoặc giám đốc quan tâm, sẽ quyết định xem có xung đột hay không
  2. Nếu có xung đột lợi ích tài chính:
  3. Hội đồng sẽ chỉ định một ủy ban hoặc nhân viên độc lập để điều tra các giải pháp thay thế hợp lý có thể có cho giao dịch hoặc thỏa thuận được đề xuất để báo cáo cho Hội đồng. Ví dụ, nếu các dịch vụ được đề xuất cung cấp cho Quỹ bởi người không đủ điều kiện cũng có sẵn từ các bên thứ ba độc lập, thì các giải pháp thay thế đó sẽ được điều tra và báo cáo cho Hội đồng.
  4. Nhân viên phải có được khả năng so sánh phù hợp. Trong trường hợp bồi thường được trả cho người bị loại hoặc giám đốc quan tâm, dữ liệu so sánh bao gồm, nhưng không giới hạn ở: (a) mức bồi thường do các tổ chức có tình hình tương tự trả, cả miễn thuế và không miễn thuế, cho các vị trí tương đương về mặt chức năng, (b) các đề nghị bằng văn bản thực tế từ các tổ chức tương tự đang cạnh tranh để có được dịch vụ của người bị loại hoặc giám đốc quan tâm, và (c) các khảo sát bồi thường hiện tại do các công ty độc lập biên soạn. Các khảo sát bồi thường có thể so sánh được có thể là các khảo sát của các tổ chức quốc gia, miễn là khảo sát chia dữ liệu bồi thường theo các hạng mục (ví dụ, quy mô của các tổ chức được khảo sát, bản chất của các dịch vụ do các tổ chức được khảo sát cung cấp, số tiền doanh thu, khu vực địa lý, trình độ kinh nghiệm và trách nhiệm cụ thể của các vị trí tương đương). Nếu Quỹ quyết định thực hiện khảo sát bồi thường do một công ty độc lập thực hiện, thì công ty đó phải là công ty chuyên tư vấn về các vấn đề liên quan đến việc bố trí và bồi thường, và Hội đồng quản trị phải được tạo cơ hội để đặt câu hỏi cho thành viên của công ty đã chuẩn bị khảo sát. Trong cả hai trường hợp, kết quả khảo sát sẽ được cung cấp cho Hội đồng quản trị, cùng với một bản phân tích chi tiết bằng văn bản so sánh người không đủ điều kiện hoặc giám đốc quan tâm với những người được khảo sát. Trong trường hợp bất động sản, dữ liệu so sánh sẽ bao gồm một trong hai đánh giá độc lập hiện tại về giá trị của bất động sản sẽ được Quỹ bán hoặc mua lại, hoặc các đề nghị nhận được như một phần của quy trình đấu thầu công khai và cạnh tranh.

Cuộc họp Hội đồng Quản trị để xem xét Giao dịch hoặc Thỏa thuận được đề xuất và các giải pháp thay thế

Xung đột lợi ích tài chính

  1. Hội đồng Quản trị sẽ nghe báo cáo của ủy ban độc lập hoặc nhân viên về các phương án thay thế khả thi cho giao dịch được đề xuất hoặc Người bị loại hoặc giám đốc quan tâm có thể trình bày trước Hội đồng Quản trị. Tuy nhiên, sau khi trình bày, người đó phải rời khỏi cuộc họp trong quá trình thảo luận và bỏ phiếu về các phương án thay thế và/hoặc giao dịch hoặc thỏa thuận được đề xuất.
  2. Hội đồng sẽ xem xét thông tin được trình bày, bao gồm dữ liệu so sánh cho giao dịch hoặc thỏa thuận được đề xuất và đặt câu hỏi, khi
  3. Hội đồng quản trị sẽ xem xét các phương án thay thế (nếu có) cho giao dịch hoặc thỏa thuận được đề xuất và xác định, một cách thiện chí, liệu Quỹ có thể không đạt được một thỏa thuận có lợi hơn với nỗ lực hợp lý từ một người hoặc tổ chức khác mà không gây ra xung đột hay không. Nếu có một phương án thay thế như vậy, Hội đồng quản trị sẽ không cho phép Quỹ tham gia vào giao dịch hoặc thỏa thuận được đề xuất.

Nếu một giao dịch hoặc thỏa thuận có lợi hơn không thể thực hiện được trong hoàn cảnh hợp lý, Hội đồng Quản trị sẽ quyết định, bằng đa số phiếu bầu của các Giám đốc đương nhiệm (không tính phiếu bầu của người bị loại, giám đốc liên quan hoặc bất kỳ Giám đốc nào có xung đột lợi ích), liệu giao dịch hoặc thỏa thuận được đề xuất có vì lợi ích tốt nhất của Quỹ hay không, và liệu khoản thù lao hoặc khoản thanh toán được đề xuất phải trả/nhận có công bằng và hợp lý đối với Quỹ hay không. Phù hợp với quyết định nêu trên, Hội đồng Quản trị sẽ quyết định có nên tham gia vào giao dịch hoặc thỏa thuận được đề xuất hay không.

Đối với mục đích của thủ tục này, "giám đốc xung đột" là Giám đốc của Quỹ: (a) đang trong mối quan hệ lao động chịu sự chỉ đạo hoặc kiểm soát của người bị loại hoặc giám đốc có liên quan; (b) nhận được tiền bồi thường hoặc các khoản thanh toán khác tùy thuộc vào sự chấp thuận của người bị loại hoặc giám đốc có liên quan; (c) có lợi ích tài chính quan trọng bị ảnh hưởng bởi giao dịch mà Quỹ và người bị loại hoặc giám đốc có liên quan đề xuất thực hiện; hoặc (d) đã hoặc sẽ có giao dịch riêng của mình với Quỹ được người bị loại hoặc giám đốc có liên quan chấp thuận.

Xung đột lợi ích liên kết

  1. Nếu có xung đột lợi ích liên kết, bên quan tâm có thể tham dự và tham gia thảo luận về vấn đề cụ thể, nhưng nếu bên quan tâm là giám đốc, người đó phải từ chối bỏ phiếu về vấn đề đó.
  2. Hội đồng quản trị sẽ, bằng đa số phiếu bầu (không tính phiếu bầu của giám đốc là bên liên quan), (a) xác định xem giao dịch hoặc thỏa thuận được đề xuất có vì lợi ích tốt nhất của Quỹ hay không và (b) nếu xác định như vậy, sẽ chấp thuận giao dịch hoặc

Biên bản cuộc họp Hội đồng quản trị

Biên bản cuộc họp hội đồng quản trị phải được lập để phản ánh những nội dung sau:

  1. Tiết lộ đầy đủ cho Hội đồng quản trị về lợi ích tài chính của người bị loại hoặc giám đốc quan tâm trong giao dịch hoặc

Xung đột lợi ích tài chính

  1. Điều tra và báo cáo cho Hội đồng quản trị về các điều khoản của giao dịch hoặc thỏa thuận và
  2. Nếu Hội đồng quản trị ủy quyền cho Quỹ tham gia vào giao dịch hoặc thỏa thuận, những phát hiện của Hội đồng quản trị có lợi cho:
  • Quỹ đã tham gia vào giao dịch hoặc thỏa thuận cho riêng mình
  • Giao dịch hoặc thỏa thuận là công bằng và hợp lý đối với Quỹ tại thời điểm giao dịch được thực hiện
  • Hội đồng đã chấp thuận giao dịch hoặc sắp xếp trước khi biết về lợi ích tài chính của người bị loại hoặc người quan tâm
  • Hội đồng quản trị đã chấp thuận giao dịch hoặc thỏa thuận bằng đa số phiếu bầu (không tính phiếu bầu của người bị loại hoặc Giám đốc có liên quan hoặc bất kỳ Giám đốc nào có xung đột quyền lợi).
  • Hội đồng đã xem xét các thỏa thuận thay thế và nhận thấy, với thiện chí và sau quá trình điều tra hợp lý, rằng Quỹ không thể đạt được thỏa thuận có lợi hơn với nỗ lực hợp lý từ một người hoặc tổ chức khác mà không gây ra xung đột về
  1. Các điều khoản của giao dịch hoặc thỏa thuận đã được chấp thuận và ngày được chấp thuận
  2. Dữ liệu so sánh thu được và dựa vào bởi
  3. Dữ liệu so sánh được thực hiện như thế nào
  4. Nếu Hội đồng quản trị xác định rằng khoản bồi thường hoặc cân nhắc được đề xuất là hợp lý, ngay cả khi nó nằm ngoài phạm vi dữ liệu so sánh, biên bản sẽ nêu rõ cơ sở của Hội đồng quản trị cho việc đó.

Xung đột liên kết

  1. Đối với tài liệu liên quan đến xung đột lợi ích liên kết, biên bản cuộc họp của Hội đồng quản trị phải phản ánh các hành động của Hội đồng quản trị liên quan đến xung đột lợi ích đó.

Xung đột về tài chính và liên kết

  1. Các Giám đốc có mặt trong cuộc tranh luận và những người

Tài liệu phải được chuẩn bị trước cuộc họp Hội đồng Quản trị tiếp theo hoặc 60 ngày sau ngày Hội đồng Quản trị phê duyệt giao dịch hoặc thỏa thuận, tùy theo ngày nào muộn hơn. Hội đồng Quản trị sẽ xem xét tài liệu một cách hợp lý, chính xác và đầy đủ trong một khoảng thời gian hợp lý sau đó.

Nếu việc xin phê duyệt trước của Hội đồng Quản trị là không khả thi một cách hợp lý trước khi thực hiện giao dịch, một ủy ban được Hội đồng Quản trị ủy quyền có thể phê duyệt giao dịch miễn là tuân thủ Quy trình Thẩm định nêu trên, nhưng Hội đồng Quản trị phải phê chuẩn giao dịch tại cuộc họp tiếp theo. Việc phê chuẩn phải được đa số các thành viên Hội đồng Quản trị đương nhiệm chấp thuận sau khi xác định rằng việc xin phê duyệt trước của Hội đồng Quản trị là không khả thi và ủy ban đã phê duyệt giao dịch theo yêu cầu nêu trên.

Phụ lục B

BIỂU MẪU CÔNG BỐ VÀ TỜ KHAI VỀ XUNG ĐỘT LỢI ÍCH

Tôi xin xác nhận rằng tôi đã đọc và hiểu Chính sách Xung đột Lợi ích của Quỹ Packard vì Sức khỏe Trẻ em và đồng ý tuân thủ chính sách này. Tôi hiểu rằng Quỹ là một tổ chức từ thiện và để duy trì được miễn thuế, Quỹ phải chủ yếu tham gia vào các hoạt động nhằm đạt được một hoặc nhiều mục đích miễn thuế của mình.

Xung đột lợi ích tài chính

Tôi xin thông báo tới Hội đồng quản trị của Quỹ rằng tôi và/hoặc bất kỳ Người bị loại nào do mối quan hệ với tôi (như được định nghĩa trong Chính sách xung đột lợi ích nêu trên), bao gồm cả vợ/chồng và/hoặc con cái của tôi, đều có lợi ích tài chính đáng kể trong các thực thể kinh doanh sau đây đang hoặc có thể tìm kiếm mối quan hệ kinh doanh với Quỹ:

Người                                                 Việc kinh doanh Vai trò thực thể

 

 

Xung đột lợi ích liên kết

Tôi xin thông báo với Hội đồng Quản trị của Quỹ rằng tôi và/hoặc bất kỳ Người bị loại nào do mối quan hệ với tôi đang giữ vai trò là người được ủy thác (với tư cách là giám đốc hoặc cán bộ) hoặc người lãnh đạo của các tổ chức từ thiện sau đây đã nhận được hỗ trợ hoặc đang tìm kiếm sự hỗ trợ từ Quỹ, hoặc có thể đang tham gia giao dịch với Quỹ. Ví dụ về các vai trò lãnh đạo bao gồm chủ tịch ủy ban gây quỹ thường niên hoặc các ủy ban khác, hoặc làm đại sứ cho tổ chức từ thiện khác.

 

Tổ chức cá nhân                                        Vai trò

 

Chữ ký:                                                                        Ngày:                                   

 

Tên:                                                                           

 

Lưu ý: Vui lòng thông báo cho Chủ tịch & Giám đốc điều hành của Quỹ hoặc Chủ tịch Hội đồng quản trị về bất kỳ thay đổi nào về trạng thái sau khi nộp biểu mẫu này